SEC vydanie IA-1092.

Čo je vydanie SEC IA-1092 ?.

Vydanie SEC IA-1092 je vydaním Komisie pre cenné papiere a burzy (SEC), ktoré poskytuje jednotné interpretácie toho, ako sa zákony štátu a federálnych poradcov vzťahujú na tých, ktorí poskytujú finančné služby.

Vydanie SEC IA-1092 vychádza z zákona o investičných poradcoch z roku 1940 alebo zákona o poradcoch, ktorý Kongres prijal na ochranu osôb, ktoré sa pri nákupe a predaji cenných papierov spoliehajú na investičných poradcov.

Pochopenie vydania SEC IA-1092.

Vydanie SEC IA-1092 je výsledkom spolupráce z roku 1987 medzi Komisiou pre cenné papiere a burzy (SEC) na federálnej strane a Severoamerickým združením správcov cenných papierov (NASAA) na strane štátu.

Tieto organizácie vydali IA-1092 v roku 1987 ako správu v reakcii na rozširovanie odborníkov v oblasti finančného plánovania a investičného poradenstva v 80. rokoch.

Zákon opätovne potvrdil definíciu IA (investičný poradca), ako je opísaná v SEC vydaní IA-770, a doplnil niektoré vylepšenia:

Pokiaľ ide o športových alebo zábavných agentov, z definície investičného poradcu boli vylúčení tí jednotlivci, ktorí rokovali o zmluvách, ale neposkytli investičné poradenstvo.

Vydanie SEC IA-1092 a zákon o investičných poradcoch z roku 1940.

Zákon o investičných poradcoch z roku 1940 definuje investičného poradcu ako každú osobu, ktorá sa priamo alebo nepriamo prostredníctvom písomností zaoberá poradenstvom iným ohľadne hodnoty alebo ziskovosti cenných papierov a dostáva za to náhradu.

Pokyny k zákonu o investičných poradcoch z roku 1940 sa nachádzajú v hlave 15 oddiele 80b-1 zákonníka Spojených štátov, v ktorom sa uvádza, že investiční poradcovia sú predmetom národného záujmu z dôvodu :.